證監會公開譴責UBS AG Hong Kong(UBS，即瑞士銀行香港分行)三名僱員胡以達、吳麗文及張蓓珍，並分別罰款80萬元、60萬元及40萬元，指他們在處理一名客戶的買賣盤時疏忽職守。 據證監會調查發現，上述三人在代表一名UBS客戶處理一連串交易時疏忽職守，有關行為構成虛售 ......全文
【證券新聞】瑞銀三雇員被香港證監會處以180萬港元罰金
證監譴責UBS三僱員並罰款180萬
香港證監會譴責瑞銀香港分行3名員工並處罰
Wednesday, June 2, 2010
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