Monday, August 22, 2011

【本地監管】3名經紀未獲客戶適當授權而執行交易被暫時吊銷牌照

證監會暫時吊銷馬敬倫的牌照六個月,由今年8月22日起至明年2月21日止,另外分別暫時吊銷唐博韋及薛智恆的牌照四個月,由今年8月22日起至12月21日止。上述三人違反了證監會的《操守準則》。 證監會於調查後作出以上紀律處分。調查發現,於2009年11月至2010年2月期間,上述 ......全文

證監會暫時吊銷三名經紀牌照
證監會:三名經紀未獲客戶適當授權而執行交易,被暫時吊銷牌照
三經紀未獲授權而交易被吊銷牌照

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